(相关资料图)

监管部门近日向券商发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报。监管表示，此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。在《通报》中，监管部门指出，在现场检查专项工作中注意到三大典型问题，主要体现为：部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；内控制度执行有效性不足；研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。 监管部门表示，后续将对相关违规机构和从业人员从严问责，各券商和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题，对照检视，认真整改。（证券时报）