消息!泄露未公开信息 私募基金经理被中基协“拉黑”三年
2023-04-24 12:05:13 来源:


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上证报中国证券网讯 近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)发布纪律处分决定书,百亿级私募汐泰投资原基金经理钟成,因向客户泄露产品未公开信息、明示他人交易等行为被中基协加入黑名单,期限为三年。业内人士表示,私募机构应严格遵守监管规定,保护投资者利益,维护市场的稳定。

早在2021年11月,广东证监局发布处罚决定书显示,2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只,趋同交易金额46579.06万元,趋同交易盈利719.08万元。据此,广东证监局责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

近日,中基协向钟成发布《纪律处分决定书》。中基协认为,钟成泄露未公开信息、明示他人交易的行为属于严重背信行为,违规性质恶劣,对有关行为进行自律惩戒确有必要。据此,中基协决定对其做出以下纪律处分:将其加入黑名单,期限为三年。

中基协公开信息显示,汐泰投资成立于2014年7月,为私募证券投资基金管理人,全职员工人数42人,目前管理规模超过100亿元。

一位沪上私募业内人士表示,私募基金机构应严格遵守监管规定,以此来保护投资者的利益,维护市场的稳定。为了最大限度防范风险,私募机构应该建立完善的内部控制制度,包括风险管理、合规监管、投资决策和交易过程的透明度和公正性等方面。同时,私募机构应该加强对投资者的风险提示和教育,让投资者了解投资风险和市场风险,做出明智的投资决策。

另一位百亿级私募人士补充道,私募机构应该建立完善的合规管理体系,包括合规监测、合规培训、合规审计和合规报告等方面。此外,还应该注重员工培训和素质提升,提高员工的专业水平和风险意识。(魏雨田)

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责任编辑: 梅长苏